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进出口银行陕西省分行召开警示教育暨合规文化建设启动会议

2019年09月13日 08:41:10    作者:西安新闻

近日,中国进出口银行陕西省分行召开“第三次警示教育大会暨合规文化建设活动启动会议”,会议深刻剖析了分行严峻的合规形式,动员全行积极参与合规文化建设,有效重塑良好的合规文化,全面提升内控合规管理水平,切实防控案件风险,化解金融风险。分行党委书记、行长张磊出席会议并讲话。

一是深刻理解合规文化建设的重大意义。首先,合规文化是风险防控工作的基本要求。合规就是通过立规的方式为三大风险设立底线,合规是防控风险的最低要求。要端正经营发展理念,引导员工强化合规观念、增强风险意识,全面构建依法合规、稳健经营、科学发展的良好生态环境。其次,合规文化也是业务发展的重要保障。合规文化建设与业务经营管理要同步推进、相互促进,要坚决摈弃“不违规就不能发展”的错误思想,要树立“合规创造价值”的理念。第三,合规文化是员工职业成长的坚实守护。良好的合规文化倡导正直、诚信、独立、客观的专业精神,让员工形成以德立身,谨慎处事的行事风格,是对员工职业发展最好的保护。

二是要站在企业文化的高度建设合规文化。要扎实做好宣传工作,让合规成为一种文化、一股风尚,营造出良好的合规氛围,唤醒并强化员工合规意识、合规理念,实现由“形式合规”向“实质合规”的提升。要加强社会公德和职业操守教育,让员工明辨“善、恶、美、丑”,让员工自觉成为文明道德的传播者和践行者,能秉持勤勉、诚信、正直、客观的专业操守。要强化一把手示范引领作用,“上有好焉,下必甚焉”,分行各级领导要发挥表率作用,带动员工合规经营、合规操作,成为企业合规文化建设的倡导者,策划者、推动者。

三要以强化落实为落脚点去建设合规文化。要倡导“合规人人有责”,合规并不只是内控合规条线的职责,而是银行所有员工的共同责任,要强化合规“三道防线”中的第一道防线即业务条线、一线员工和管理人员实施的自我合规控制防线。要加强监督检查,坚持问题和风险导向,实现合规监督检查全覆盖,让红脸出汗成为常态。要保持案防高压态势,加强对关键岗位员工行为监督,重点针对问题多发、风险薄弱、影响较大的领域和环节,监控员工异常行为,强化八小时之外管理,严防员工违规参与民间融资、经商办企业、内幕交易炒股等行为。

四是将合规文化与合规管理有机结合起来。在当前市场乱象整治不断深化,防控金融风险攻坚战持续推进的形势下,银行业涉案人数和罚款金额不断创出新高,银行面临的合规风险不断增大。经过此次合规文化建设活动,内控合规条线的专业化水平和合规风险管理能力也要有质的提升,要趁势而上,按照监管精神和行内要求,进一步改进和完善分行合规风险管理体系和机制,尤其是要在抓具体落实上下功夫。

张磊同志最后强调,防控金融风险是中央确定的金融工作“三项任务”之一,全行员工要以“不忘初心 牢记使命”主题教育活动为契机,以对党对人民对口行强烈使命感和责任心,发挥钉钉子精神和斗争精神,钉住职责不退让、面对问题勇斗争,切实提高内控合规水平,牢牢守住风险底线。(当地供稿 进出口银行陕西省分行)

(责编:李志强、李浩)

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